风险点

风险情形

风险

等级

涉及部门

相关责任人

防控措施

防控制度

学校财务预算管理

不能按规定完整编制学校预算，不能按批复预算严格执行。

高

计财处

饶文英

各部门

严格按规定科学完整编制部门预算；经学校党委会审定，严格按批复预算执行。

《公司预算管理办法》

财务收支管理

各项收支是否按规定不能严格纳入学校财务部门统一管理和核算；存在“小金库”问题。

高

计财处

饶文英

各部门

各项收支严格按规定纳入学校财务部门统一管理和核算；加强监管，杜绝“小金库”问题。

《公司我司进一步规范财务工作的意见》

学校教育收费管理

不能严格执行《教育乱收费治理工作责任书》，存在超范围、超标准的收费行为。

高

计财处

饶文英

严格杜绝超范围、超标准的收费行为；公司教育收费及纳入预算管理的其他非税收入严格执行“收支两条线”的规定，及时上缴财政专户和国库。

《公司收入管理办法》 《公司支出管理办法》

学校财务制度执行管理

不能严格按公司财务制度进行会计核算。

高

计财处

饶文英

严格按《政府会计制度》进行核算。

《公司我司进一步规范财务工作的意见》

中央八项规定精神执行情况

滥发奖金、津贴补贴以及铺张浪费等问题;不能严格执行《党政机关国内公务接待管理规定》、《党政机关厉行节约反对浪费条例》，不能严格控制“三公”经费，能源消耗和运行费用超支；党员领导干部出入私人会所、变相公款旅游问题；领导干部利用婚丧喜庆、乔迁、履新、就医、出国等名义，收受下属以及有利益关系单位和个人礼金礼券，存在挪用公款互相宴请、赠送节礼、高档消费等。

高

组织人事处

涂红梅

党政办

叶小华

总务处

涂怀东

监察室

刘   佳

严格执行《党政机关国内公务接待管理规定》、《党政机关厉行节约反对浪费条例》。严格控制“三公”经费，厉行节约，严格控制能源消耗和运行费用支出，严格控制校园建设标准，对违反八项规定精神的行为严肃查处。

《中国共产党纪律处分条例》《司法厅党组我司党员干部带头移风易俗简办婚丧喜庆事宜暂行办法》   《公司车辆管理办法》 《公司公务接待管理办法》《公司节水管理规定》 《公司节电管理规定》《公司节油管理规定》《公司能源定额制度》

干部选拔任用管理

选拔任用制度不完善；未严格按程序推荐干部；推荐统计和结果分析不准确；未按规定考察干部和撰写考察材料；考察汇报与考察实情有出入；干部选拔工作纪律执行不严，透露相关信息；对公示期间反映的问题，未认真进行核实；把人才称号作为承担科研项目、职称评聘、评优评奖的限制性条件；不依据实际贡献合理确定人才薪酬，将人才称号与物质利益简单挂钩。

高

组织人事处

涂红梅

监察室

刘   佳

进一步规范干部选拔任用工作程序；严格按照要求确定民主推荐范围；严防干部选拔任用过程中的信息透露和拉票行为；严格按照要求确定考察范围，如实撰写考察材料和汇报考察情况；对公示期间反映的问题及时核实，并向党委汇报。

《公司中层领导干部选拔任用工作方案》 《公司中层领导干部考察工作方案》《公司我司引进高级人才的暂行办法》《公司绩效工资考核办法》

党员发展审批管理

未按照规定程序发展党员；未严格执行党员发展的标准和纪律要求；未严格审查党员发展材料。

中

机关党总支

曾小岩

严格按照《党章》规定发展党员，坚持标准，宁缺毋滥；坚持组织发展过程公开、公正、透明，按规定及时公示；严格审核党员发展材料。

《公司党委发展党员工作实施细则》《公司党委业余党校培训管理办法》《公司党委共青团推优入党工作实施细则》

干部监督

和管理

干部管理和监督不到位；干部考核不规范。

高

组织人事处

涂红梅

严格按照要求管理和考核干部；接收各方监督，对违规违纪者，追究相关责任；严格领导干部个人事项报告。

《教职工年度考核办法》《公司月工作绩效考核办法》《公司绩效工资实施方案》   《公司教职工考勤 管理规定》《责任追究制度》

基层组织建设管理

基层组织建设工作制度不健全；支部“三化”建设推进力度不够；对基层组织管理不力。

中

机关党总支

曾小岩

严格按照党章和党的建设相关规定加强基层党建，完善相关规章制度；严格执行基层组织换届、改选规定。

《党支部党员责任制度》《党支部党员联系群众制度》《党支部党风廉政建设制度》《党支部组织生活会制度》《“三会一课”制度》《党支部民主监督制度》《谈心谈话制度》《民主评议党员制度》《党务公开工作制度》

《党员学习教育制度》《党员干部职工思想动态分析制度》《师生党支部建设标准的通知》   《省直机关工委党支部标准化规范化建设实施方案》

建筑维修工程管理

不严格按照规定进行项目评审；不认真制作标书造成工程中标价虚高；项目施工过程中不严格按照规定监督管理；工程结算不规范，出现不必要的工程签证或返工签证，增加工程造价。

高

总务处

涂怀东

严格遵循国家相关法律法规，严格执行公司我司基建工程建设的七个管理规定。

《公司基建工程项目管理办法》《公司基建工程设计管理办法》《公司基建工程预（决）算工作管理办法》《公司基建工程监理工作管理办法》《公司建设工程质量管理办法》《公司基建工程竣工验收管理办法》

人才引进（招聘）管理

人才引进的报名、考试、录用、审批过程不合规范，存在营私舞弊，任人唯亲现象，不严格按制度办事；在招聘公告和实际操作中将毕业院校、国（境）外学习经历、学习方式作为限制性条件；将国（境）外学习经历作为职称评聘限制性条件。

高

组织人事处

涂红梅

严格执行省、校我司人才引进的相关规定；强化公开招聘程序纪律性、规范性。

《公司公开招聘工作人员笔试、面试工作实施方案》《公司公开招聘工作人员公告》

物资采购管理

在物资采购和招投标活动中存在违反国家我司政府采购法律制度和招投标制度及公司规定，对国家和公司利益造成损失。

高

党政办

叶小华

计财处

饶文英

定期了解材料市场行情及价格；重大物资采购项目，先组织相关专家论证，并提交公司办公会审定；严格执行政府招投标规定，规范采购行为。

《公司采购管理实施办法》及国家相关法律法规

科研专项经费、学科建设、科研项目经费等经费的使用管理

可能存在对经费支出票据审核不细，把关不严问题。未按相关经费管理制度进行使用和审批，造成经费使用不规范。

高

科研处

高岚

严格有关规定，进行科研经费使用的管理与监督。注重探索创新，探索部门各项资金管理新模式，从源头上防范资金管理使用方面的风险，确保资金安全、有效使用。

《公司科研工作绩效管理办法》《公司科研奖励办法》《公司课题管理办法》《公司课题经费管理实施细则》 《江西省高校科研经费管理办法》

学校图书馆图书采购管理

图书折扣不明确；出现盗版图书；图书采购不符合学校教学科研需求。

高

图书馆

邓  军

严格按照采购管理办法执行；采取实洋结算方式；保证图书采购质量，杜绝盗版图书；保证图书采购工作的规范性、科学性、公开性。

 《公司采购管理实施办法》《公司书刊采编工作规范》

学校教材管理

教材折扣不明确；出现盗版、劣质教材；教材采购不符合学校教学需求，利用职权私自指定不符合规范的出版社，营私舞弊，谋取私利；教材内容特别是意识形态领域的审核把关不严，选用未经审定的教材及教辅资料。

高

教务处

邱从连

严格按照采购管理办法采购；保证教材质量，杜绝盗版教材；教材与教学大纲一致，保证教材符合教师、学生教学需求，保证选用优秀教材，保证教材采购工作的规范性、科学性、公开性。坚持教材版本由系部任课教师集体推荐并进行版本审核制度,由公司党委最终审定。

《公司政府采购管理实施办法》《公司教材管理制度》《公司教材编写管理办法》

意识形态管理

公司教师发文章、授课、学术交流以及各类宣传阵地等存在违反国家大政方针和政策的言论，发表不当民族政策言论等。

高

党政办

叶小华

教务处

邱从连

科研处

高   岚

学工处

朱远建

团   委

叶   雨

通过教师大会、教研活动、政治学习对教师进行思想政治教育和纪律教育，严格执行“教师行为十不准”。坚持各类学术会、报告会必须经过严格的审批程序，报告内容严格把关。加强校园网、微信、微博等各类宣传阵地的管理，确保各类宣传阵地安全。加强学生思想政治教育和社会主义核心价值观教育，加强学生意识形态安全警示教育。加强网络评论员队伍建设，提高网评员队伍素质，提高舆情处置水平。

《公司党委我司实行意识形态工作责任“四张清单”制度的通知》《公司党委我司进一步加强意识形态工作的意见》《公司微博微信平台管理办法（试行）》《公司舆情处置工作预案》《我司进一步落实意识形态工作责任制考核的实施方案》

招生录取工作

违规组织招生；在招生过程中出现违规承诺录取、降低标准录取或拒绝录取符合条件考生等违反招生规定的行为；通过设置奖金等方式违规争抢生源；协助、参与中介机构或个人组织的非法招生活动。

高

招生办

刘文云

加强组织领导，成立招生工作领导小组，集中决策招生工作中涉及的重大事项；制定完善的招生管理规章制度；建立健全监督考评体系；开展常态化自我监督，招生工作人员接受组织、师生和社会监督。

《招生宣传工作方案及工作流程》《招生录取管理办法及工作流程》

学管人员管理

为学生服务意识不到位；存在吃、拿、卡、要的行为；有不作为、乱作为的现象；自身综合素质不高；体罚或变相体罚、侮辱、歧视学生；任何形式的猥亵、性骚扰行为；与学生发生不正当关系；向校外培训机构提供学生信息；在学生考核评价、评优评奖、做不到公平、公正、公开；在学生资助中弄虚作假、营私舞弊。

高

学工处（学生资助中心）

朱远建

实行考核末尾淘汰制，违反师德师风一票否决制；签订《学生管理干部规范管理责任书》；中队长轮岗制度（三年一轮）；加强监督，拓宽学生投诉渠道。

《公司辅导员管理办法》《我司进一步加强辅导员队伍管理的意见》《公司学生成长导师制实施办法》《学生管理干部规范管理责任书》《公司国家奖学金评选办法》《公司国家励志奖学金评选办法》《公司国家助学金评选办法》《公司困难学生学费减免和困难补助评选办法（试行）》《公司学生奖励实施办法》《公司学生学年评优奖励办法》《公司优秀毕业生评选办法（试行）》《公司学生纪律处分办法》《公司我司解除学生纪律处分的规定》《公司学生申诉处理办法》

师德师风建设

教师在课堂和微信等媒介发布不良言论和信息；对学生成绩评定出现卡拿索要；不尊重学生人格，讽刺、挖苦、歧视学生；   未经批准随意停课或调整教学安排；要求学生从事与教学、科研、社会服务无关的事宜。

高

教师工作部

涂红梅

教务处

邱从连

加强师德养成教育；签订承诺书；每年教师节前后开展为期一周的公司“师德活动周”等活动；各系部建立教师师德师风档案，加强对教师思想政治素质、师德师风等的监察监督；每学期分学生、系部、教务处三块对所有任课教师进修师德师风考核，并根据考核结果评选师德标兵和师德师风先进个人，实行师德失范行为“一票否决”。

《师德师风规范（修订）》《教师师德师风考核办法（试行）》《教师师德考核负面清单》《教师师德失范行为处理实施细则》《教师行为规范》

违反干预司法公正的“三个规定”行为

贯彻落实“三个规定”不到位，干预司法案件处理，充当司法掮客。

高

监察室

刘   佳

各部门

负责人

加强对“三个规定”的宣传教育；

严肃查处违法干预司法公正“三个规定”的行为。

《领导干部干预司法活动、插手具体案件处理的记录、通报和责任追究规定》《司法机关内部人员过问案件的记录和责任追究规定》《我司进一步规范司法人员与当事人、律师、特殊关系人、中介组织接触交往行为的若干规定》

教职工八小时之外的管理

酒驾、醉驾等交通违法违纪频发；院外违规兼职、经商办企业；个人重大事项（情况）报告落实不到位。

高

监察室

刘   佳

组织人事处

涂红梅

签订拒绝酒驾醉驾行为承诺书；发出“树廉政家风、常廉洁家庭”的倡议；督促相关部门加强对教职工的监督管理；严厉查处违纪违法行为。

《公司党委对党员干部进行约谈、函询和诫勉的暂行办法》   《公司教职工院外兼职管理办法》《公司党员干部重大事项报告制度》《严格规范司法行政干警配偶、子女及其配偶经商办企业行为》《新时代政法干警“十个严禁”》